昨日，裁判文書網公布了一則判決書，上投摩根基金經理吳某某利用其管理的產品交易事項，幫助戀人及戀人母親趨同交易的52只股票，虧損157萬。因犯利用未公開信息交易罪，吳某某與戀人侯某某紛紛入獄。
2015年1月9日至2017年1月15日，吳某某擔任上投摩根基金經理，管理上投摩根成長先鋒和卓越制造。
任職期間，吳某某在打球過程中認識了大其十歲的侯某某，并與其確認為戀愛關系。為了保持與侯某某的戀愛關系，吳某某將其管理的產品的股票的未公開信息情況透露給了侯某某，而侯某某則利用其母親王某的賬戶。先于、同期于或晚于吳某某管理的上述基金買入或賣出相同股票52只，交易金額人民幣4377.73萬元，合計虧損157.19萬元。
根據(jù)公開資料，涉案基金經理或為2015年1月9日至2017年1月15日上投摩根成長先鋒和卓越制造的基金經理吳文哲。
其中，上投摩根卓越制造股票任職1年又278天，任職期間虧損34%，上投摩根成長先鋒混合任職2年又8天，任職期間虧損23.28%，任職期業(yè)績不太理想。
上投摩根卓越制造股票，基金類型為股票型，成立于2015年4月14日，由吳文哲和許俊哲共同管理，成立時資產規(guī)模為45.14億，至2016年末，資產規(guī)模下降至17.1億，下降62%。截止2019年9月30日，其資產規(guī)模為16.98億元。
從數(shù)據(jù)中可看到，該產品在吳文哲任期內大幅跑輸基準利率。
近期業(yè)績有所反彈，在現(xiàn)任基金經理李德輝管理下產品2019年實現(xiàn)收益72.83%，不過依舊累計虧損7%。
上投摩根成長先鋒混合，基金類型為混合型，成立于2006年9月20日，其資產規(guī)模一路下滑，從成立初期的106.07億下降至2016年末的8.54億。截止2019年9月30日，其資產規(guī)模為22.19億元。
從數(shù)據(jù)中可看到，產品前期還算穩(wěn)健，凈值基本在業(yè)績基準上方波動。自吳文哲管理之后，產品波動大幅提升，尤其是2015年股災期間凈值大幅回撤，幾乎“葬送”前10年的積累。
上投摩根頻頻卷入老鼠倉
值得注意的是，這并非上投摩根第一次被卷入老鼠倉案
2017年8月，上投摩根基金經理桂志強因利用非公開信息交易被判處有期徒刑兩年。不過，這一刑事判決書直到2019年7月9日才對外披露。
截圖來源：中國裁判文書網
根據(jù)裁判文書網公布的刑事判決書，2011年12月至2014年11月，桂志強利用擔任上投摩根行業(yè)輪動基金經理助理，對該基金賬戶的證券投資行為具有知情權和部分決策權的職務便利，獲取該基金賬戶買賣股票的名稱、交易時間等未公開信息，違反規(guī)定，與妻子共同使用實際控制的3個證券賬戶，先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96只，趨同交易金額共計1.9億余元，非法獲利307.72萬元。
2016年6月23日，桂志強主動向公安機關投案，如實供述了上述犯罪事實。最終，法院判決判決桂志強犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣310萬元，并違法所得予以追繳。
2007年，媒體曝出上投摩根成長先鋒原基金經理唐建因涉嫌老鼠倉案被證監(jiān)會調查。據(jù)媒體報道，唐建自擔任基金經理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。
新疆眾和是當年的基金業(yè)投資寵兒，上投摩根的多只基金持有該股。新疆眾和股價在2006年9月底為每股17元左右，后一路飆升。
2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕，監(jiān)管當局因此向上投摩根發(fā)出風險提示函，并由上海證管辦對公司進行了有關內部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務審批。
2007年5月17日，上投摩根基金公司發(fā)布消息稱，公司已收到證監(jiān)會通知，對唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規(guī)投資活動進行立案調查。公司在積極配合監(jiān)管機構調查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，已免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。
