全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于9月25日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕120號(hào))顯示，經(jīng)查明，蘇州天弘激光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天弘激光”，430549)控股股東、實(shí)際控制人金朝龍所持公司全部股份1468.92萬股(占公司總股本20.31%)、鄭麗軍所持公司全部股份471.18萬股(占公司總股本6.52%)于2020年2月被江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)期限自2020年2月24日至2023年2月23日。前述凍結(jié)股份如被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司于2020年4月13日補(bǔ)充披露。
2020年6月，天弘激光控股股東、實(shí)際控制人金朝龍所持公司全部股份1468.92萬股(占公司總股本20.31%)、鄭麗軍所持公司全部股份471.18萬股(占公司總股本6.52%)、一致行動(dòng)人郭金萍所持公司全部股份318.32萬股(占公司總股本4.40%)被蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院司法凍結(jié)、凍結(jié)期限自2020年6月9日至2023年6月8日。前述凍結(jié)股份如被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司于2020年7月10日補(bǔ)充披露。
以上天弘激光股東所持掛牌公司5%以上的股份被司法凍結(jié)，未及時(shí)披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對(duì)上述違規(guī)行為，被凍結(jié)股東、控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理金朝龍，被凍結(jié)股東、控股股東、實(shí)際控制人、董事鄭麗軍未及時(shí)將司法凍結(jié)情況及時(shí)告知并協(xié)助披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條規(guī)定。公司董事會(huì)秘書劉麗未及時(shí)披露司法凍結(jié)信息，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對(duì)天弘激光采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對(duì)金朝龍、鄭麗軍、劉麗采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，天弘激光成立于2001年1月9日，注冊(cè)資本7232萬人民幣，金朝龍為法定代表人、大股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，持股比例20.31%，鄭麗軍為第三大股東，持股比例6.52%。公司于2014年1月24日在新三板掛牌，主辦券商為西部證券股份有限公司。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
天弘激光于2020年4月13日發(fā)布的《股權(quán)司法凍結(jié)的公告》顯示，2020年2月26日公司股東金朝龍、鄭麗軍雙方陸續(xù)收到深圳國(guó)際仲裁院仲裁通知((2019)深國(guó)仲受7652號(hào)-4)、蘇州市中級(jí)人民法院民事裁定書((2020)蘇05財(cái)保10號(hào))，因與“深圳福田同創(chuàng)偉業(yè)大健康產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)”股權(quán)回購(gòu)糾紛，對(duì)方發(fā)起仲裁申請(qǐng)，要求對(duì)金朝龍、鄭麗軍名下財(cái)產(chǎn)進(jìn)行司法保全，因此股東金朝龍、鄭麗軍合計(jì)持有的公司股份1940.10萬股被江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)。公司股東金朝龍、鄭麗軍持有公司股份占公司總股本26.83%，在本次被凍結(jié)的股份中，1550.03萬股為有限售條件股份，390.08萬股為無限售條件股份。
天弘激光于2020年7月10日發(fā)布的《股權(quán)司法凍結(jié)暨控股股東、實(shí)際控制人及股東涉及訴訟的公告》顯示，公司近日收到控股股東金朝龍、鄭麗軍通知，得知其收到蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院(2020)蘇0591民初2602號(hào)《應(yīng)訴通知書》。公司股東無錫悅衍投資中心(有限合伙)作為原告，以控股股東金朝龍、鄭麗軍和股東郭金萍為被告，向蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院提起訴訟。2017年7月，原告擬參與公司股份定向發(fā)行，與被告金朝龍、鄭麗軍簽訂協(xié)議。現(xiàn)因公司業(yè)績(jī)未滿足協(xié)議約定，被告未按約定履行股權(quán)回購(gòu)義務(wù)，導(dǎo)致原告起訴至法院。股東金朝龍、鄭麗軍持有的公司股份合計(jì)1940.10萬股，股東郭金萍持有公司股份318.32萬股，因原告申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，上述股東所持股份被蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院司法凍結(jié)。
公司2020年半年報(bào)顯示，金朝龍、鄭麗軍系夫妻關(guān)系，金朝龍系郭金萍之舅父。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并予以披露。
精選層掛牌公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項(xiàng)的最終用途及資金償還安排。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條規(guī)定：掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知掛牌公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動(dòng)和其他重大事項(xiàng)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
掛牌公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng);
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;
(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕120號(hào)
關(guān)于對(duì)蘇州天弘激光股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
蘇州天弘激光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱天弘激光)，住所地：蘇州工業(yè)園區(qū)唯亭鎮(zhèn)通和路66號(hào)。
金朝龍，男，1964年7月出生，控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
鄭麗軍，女，1966年6月出生，控股股東、實(shí)際控制人、董事。
劉麗，女，1984年3月出生，天弘激光董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明，天弘激光有以下違規(guī)事實(shí)：
2020年2月，天弘激光控股股東、實(shí)際控制人金朝龍所持公司全部股份14,689,240股(占公司總股本20.31%)、鄭麗軍所持公司全部股份4,711,800股(占公司總股本6.52%)被江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)期限自2020年2月24日至2023年2月23日。前述凍結(jié)股份如被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司于2020年4月13日補(bǔ)充披露。
2020年6月，天弘激光控股股東、實(shí)際控制人金朝龍所持公司全部股份14,689,240(占公司總股本20.31%)、鄭麗軍所持公司全部股份4,711,800股(占公司總股本6.52%)、一致行動(dòng)人郭金萍所持公司全部股份3,183,200股(占公司總股本4.40%)被蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院司法凍結(jié)、凍結(jié)期限自2020年6月9日至2023年6月8日。前述凍結(jié)股份如被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司于2020年7月10日補(bǔ)充披露。
以上天弘激光股東所持掛牌公司5%以上的股份被司法凍結(jié)，未及時(shí)披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布，以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對(duì)上述違規(guī)行為，被凍結(jié)股東、控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理金朝龍，被凍結(jié)股東、控股股東、實(shí)際控制人、董事鄭麗軍未及時(shí)將司法凍結(jié)情況及時(shí)告知并協(xié)助披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條規(guī)定。公司董事會(huì)秘書劉麗未及時(shí)披露司法凍結(jié)信息，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條，我司做出如下決定：
對(duì)天弘激光采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對(duì)金朝龍、鄭麗軍、劉麗采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí);規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年9月25日
