日前，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(〔2021〕3號)顯示，經(jīng)查明，浙江瀚葉股份有限公司(以下簡稱“瀚葉股份”，股票名稱“*ST瀚葉”，600226.SH)及相關(guān)責(zé)任人存在以下違法事實(shí)：
一、瀚葉股份未在法定期限內(nèi)披露2019年年度報告。瀚葉股份未能在2019會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，按規(guī)定報送2019年年度報告，并予公告。該行為違反了《證券法》第七十九條的規(guī)定。
二、瀚葉股份未在法定期限內(nèi)披露2020年第一季度報告。瀚葉股份未在2020會計年度第三個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露2020年第一季度報告。該事項(xiàng)違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條所述行為。2020年6月30日，瀚葉股份對2019年年度報告和2020年第一季度報告進(jìn)行了披露。
證監(jiān)會浙江監(jiān)管局判定，瀚葉股份未按規(guī)定披露2019年年度報告和2020年第一季度報告，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第一款所述行為。時任董事長沈培今、副董事長兼總經(jīng)理孫文秋、財務(wù)總監(jiān)吳昶對瀚葉股份未按規(guī)定披露2019年年度報告和2020年第一季度報告負(fù)有主要責(zé)任，是瀚葉股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時任董事唐靜波、沈德堂、陸煒，董事會秘書王旭光，是瀚葉股份信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局決定對瀚葉股份責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對沈培今、孫文秋給予警告，并分別處以50萬元罰款;對吳昶給予警告，并處以40萬元罰款;對唐靜波、沈德堂、陸煒、王旭光給予警告，并分別處以30萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，*ST瀚葉成立于1999年5月11日，注冊資本31.29億元，于1999年11月16日在上交所掛牌，截至2021年3月1日，沈培今為第一大股東，持股6.92億股，持股比例22.12%。
沈培今自2016年3月22日至2020年6月3日任公司2屆董事長;孫文秋自2017年5月15日至2020年6月3日任公司副董事長;唐靜波自2019年9月5日至今任副總裁;沈德堂自2003年4月4日至2006年11月8日任副董事長，自2006年11月8日2010年12月15日任董事長，自2014年5月16日至2015年7月24日再任董事長。
公司2019年年報顯示，沈培今為公司控股股東、實(shí)際控制人、原董事長，任期自2016年3月18日至2020年6月4日。沈培今，1979年出生，工商管理學(xué)碩士(EMBA)，擁有新加坡永久居住權(quán)。歷任浙江瀚葉股份有限公司董事長;現(xiàn)任上海瀚葉投資控股有限公司董事長、總裁，上海瀚葉財富管理顧問有限公司董事長、總經(jīng)理，上海雍貫投資管理有限公司董事長，西藏智宸宇投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。
《證券法》第七十九條規(guī)定：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告：
(一)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計;
(二)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。
《上市公司信息披露管理辦法》第二十條規(guī)定：年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。
《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條規(guī)定：信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條處罰。
《證券法》第一百九十七條規(guī)定：息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
以下為原文：
行政處罰決定書〔2021〕3號
當(dāng)事人：浙江瀚葉股份有限公司(以下簡稱“瀚葉股份”或“公司”)，住所：浙江省湖州市德清縣鐘管鎮(zhèn)工業(yè)區(qū)。
沈培今，男，1979年2月出生，時任公司董事長、實(shí)際控制人，住所：上海市浦東新區(qū)。
孫文秋，男，1967年7月出生，時任公司副董事長、總經(jīng)理，住所：上海市徐匯區(qū)。
唐靜波，女，1975年11月出生，時任公司董事、副總經(jīng)理，住所：上海市浦東新區(qū)。
沈德堂，男，1966年9月出生，時任公司董事,住所：浙江省德清縣。
陸煒，男，1976年12月出生，時任公司董事，住所：江蘇省蘇州市。
吳昶，男，1975年11月出生，時任公司財務(wù)總監(jiān)，住所：上海市虹口區(qū)。
王旭光，男，1979年7月出生，時任公司董事會秘書，
住所：上海市浦東新區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對瀚葉股份信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人瀚葉股份、孫文秋、吳昶、唐靜波、陸煒、王旭光的要求，我局舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。當(dāng)事人沈培今提出了聽證請求但未出席。當(dāng)事人沈德堂未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、瀚葉股份未在法定期限內(nèi)披露2019年年度報告
瀚葉股份未能在2019會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，按規(guī)定報送2019年年度報告，并予公告。該行為違反了《證券法》第七十九條的規(guī)定。
二、瀚葉股份未在法定期限內(nèi)披露2020年第一季度報告
瀚葉股份未在2020會計年度第三個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露2020年第一季度報告。該事項(xiàng)違反了《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《信披辦法》)第二十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《信披辦法》第六十一條所述的“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)”的行為。
2020年6月30日，瀚葉股份對2019年年度報告和2020年第一季度報告進(jìn)行了披露。
上述事實(shí)有公司公告、詢問筆錄、公司及當(dāng)事人提供的情況說明及其他材料等相關(guān)證據(jù)證明。
瀚葉股份未按規(guī)定披露2019年年度報告和2020年第一季度報告，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。時任董事長沈培今、副董事長兼總經(jīng)理孫文秋、財務(wù)總監(jiān)吳昶對瀚葉股份未按規(guī)定披露2019年年度報告和2020年第一季度報告負(fù)有主要責(zé)任，是瀚葉股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時任董事唐靜波、沈德堂、陸煒，董事會秘書王旭光，是瀚葉股份信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
瀚葉股份及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：公司只是個客體，不應(yīng)該為一些個人的行為承擔(dān)被處罰的后果。
孫文秋在申辯材料及聽證過程中提出：一是編制和審議年度報告過程中其已勤勉盡責(zé)，在編制過程中對重點(diǎn)、難點(diǎn)和突發(fā)問題及時進(jìn)行了干預(yù)、處置、協(xié)調(diào)和匯報，按時完成了2019年年度報告草案和2020年第一季度報告草案編制，并如期提交董事會審議。二是作為公司董事，準(zhǔn)時出席年度董事會，但因其他董事未能按時參會，參會人數(shù)未達(dá)法定要求，無法如期召開董事會。后續(xù)，相關(guān)董事雖到達(dá)會場，但均表示無法對定期報告發(fā)表明確意見，導(dǎo)致定期報告無法按期審議和披露。三是4月30日以后，積極組織推進(jìn)年度報告編制審計工作，召開總經(jīng)理辦公會議及兩場專題會議，爭取盡早完成披露，履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)。四是公司后續(xù)披露的2019年年報和2020年三季報的相關(guān)內(nèi)容驗(yàn)證其在2020年4月下旬主持編制年報草案時，面對突發(fā)情況所做的會計估計和財務(wù)調(diào)整是客觀正確的，也是勤勉盡責(zé)的。
吳昶在申辯材料及聽證過程中提出：一是在年報及一季報編制的各個階段及重要節(jié)點(diǎn)均已竭盡所能勤勉履職，按時完成編制工作，并如期提交董事會審議。二是導(dǎo)致定期報告沒有按期披露的原因，主要是相關(guān)人員承諾事項(xiàng)未按照規(guī)定時間和審計要求達(dá)成，董事會沒有召開和審議，這些已經(jīng)超出其作為財務(wù)總監(jiān)的職責(zé)范圍，非其能控制。三是編制完成的年報草案各方面均符合企業(yè)會計準(zhǔn)則要求，公司后續(xù)披露的2019年年報和2020年三季報及其他披露文件都予以了驗(yàn)證，說明了當(dāng)時的會計估計和判斷是合理審慎準(zhǔn)確的。四是是違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后，及時和審計機(jī)構(gòu)溝通確定后續(xù)工作計劃，形成書面方案，對接推進(jìn)落實(shí)。
唐靜波在申辯材料及聽證過程中提出：一是其主要分管公司對外投資業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)定期報告編制或?qū)ν庑畔⑴豆ぷ?，并非主要?zé)任人。二是在公司編制年度報告前期，已積極配合推進(jìn)和督促相應(yīng)工作，在編制后期發(fā)現(xiàn)可能存在數(shù)據(jù)偏差和問題時，及時提醒主要責(zé)任人并主動要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報，雖未能改變公司未按期披露定期報告的事實(shí)，但已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。三是因公司內(nèi)部多次調(diào)整主要財務(wù)數(shù)據(jù)，其持嚴(yán)重存疑態(tài)度而在董事會召開當(dāng)日上午離開公司去咨詢律師，并非拒絕參會。其后接到公司通知返回參加溝通會，經(jīng)過討論與會全體董事達(dá)成一致共識，認(rèn)為為了保障投資者和公司利益，決定延期披露年報和一季報。四是事后主動推動各方工作，盡可能減少對上市公司及投資者利益的損害。
陸煒及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：一是作為外部董事在公司獨(dú)立履職，勤勉盡責(zé)，不參與公司日常事務(wù)，未領(lǐng)取薪酬。二是不存在拒絕參會拒絕投票情形。因收到年報草案時間緊、內(nèi)容疑點(diǎn)多,為核實(shí)內(nèi)容而晚到董事會現(xiàn)場，在未到之前表示可以進(jìn)行通訊表決，年報延遲披露是所有與會董事共同決定，并不存在因本人原因妨礙決議形成情形。三是在年報與一季報編制披露過程中已做到勤勉盡責(zé)，定期報告無法披露的根本原因在于公司及相關(guān)人員未能在法定期限內(nèi)做好編制工作、隱瞞信息不配合審計。四是事后積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，牽頭三位獨(dú)立董事，積極采取補(bǔ)救措施督促公司完成年報和一季報的披露工作，盡到了不亞于三位獨(dú)立董事的勤勉義務(wù)。
王旭光在申辯材料及聽證過程中提出：一是定期報告未按時披露的原因系參加年度董事會的董事人數(shù)沒有達(dá)到董事會召開的法定人數(shù)，審議年度報告的董事會無法正常召開，相關(guān)不出席會議的董事對董事會擬審議議案無法表示同意、反對、棄權(quán)的投票意見。二是在4月29日組織召開董事會的過程中主動邀請律師見證，出現(xiàn)無法召開情況及時向交易所匯報，并積極勸說董事參會討論、溝通意見，在董秘職權(quán)范圍內(nèi)已竭盡所能勤勉盡責(zé)。三是已履行忠實(shí)和勤勉義務(wù)，于2020年4月21日完成年度報告中非財務(wù)數(shù)據(jù)部分的編制，財務(wù)報告一直未定稿非本人責(zé)任。在業(yè)績變化后及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，做好中小股東安撫工作，積極與媒體溝通，減少對公司的負(fù)面影響。四是違規(guī)發(fā)生后配合調(diào)查，并盡責(zé)履職做好后續(xù)工作，督促盡早披露2019年年度報告。
綜上，上述申請人請求予以免于或減輕處罰。
對于公司的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：瀚葉股份為《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人，沒有按規(guī)定披露定期報告，按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定理當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
對于孫文秋、吳昶的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：(1)對于孫文秋、吳昶所稱公司年報等定期報告未能按時披露系因出席董事會人員未達(dá)法定人數(shù)導(dǎo)致董事會未按期召開、未形成有效決議的異議理由。我局認(rèn)為，年度報告等定期報告的編制審議披露是一個系統(tǒng)工作，有賴于高級管理人員的及時編制，董監(jiān)事的協(xié)調(diào)督促，董事會議的及時召開審議等工作的協(xié)調(diào)推進(jìn)，離不開董監(jiān)高等人員的密切配合，本案中董事會參會人數(shù)未達(dá)法定人數(shù)以致董事會未能按期正常召開是定期報告未按時披露的直接原因，但不是全部原因，上述人員在前期的編制推進(jìn)工作中是否勤勉盡責(zé)也是應(yīng)當(dāng)追責(zé)的重要因素。因此上述申辯理由不構(gòu)成免責(zé)理由。(2)副董事長、總經(jīng)理孫文秋、財務(wù)總監(jiān)吳昶分別作為2019年年報審計的總負(fù)責(zé)人、牽頭人，在天健會計師事務(wù)所預(yù)審提出的關(guān)注事項(xiàng)上無實(shí)質(zhì)性推進(jìn)措施，缺乏與函證對象的有效溝通，沒有采取合理有效措施維護(hù)上市公司利益，導(dǎo)致部分關(guān)鍵審計程序無法執(zhí)行，難以取得審計證據(jù)。另外，在沈培今行為受限后，孫文秋、吳昶在未厘清事實(shí)的基礎(chǔ)上簡單處理上市公司相關(guān)資產(chǎn)，計提全額減值損失，多次修改財務(wù)報表，客觀上導(dǎo)致作為瀚葉股份第七屆董事會、監(jiān)事會第三十三次會議審議事項(xiàng)的2019年度審計報告數(shù)次推遲至2020年4月28日晚間得以發(fā)送給所有的董監(jiān)高，而且孫文秋還表示送交董監(jiān)事審議的報告依然存在數(shù)字差異。此外，在審計報告更換多個版本期間，孫文秋、吳昶作為審計工作的總負(fù)責(zé)人、牽頭人未能及時、如實(shí)向董事會報告審計工作進(jìn)展。故二人稱工作符合會計準(zhǔn)則、已勤勉盡責(zé)及時完成定期報告相關(guān)內(nèi)容編制的異議理由不能成立。(3)對上述當(dāng)事人所稱在違規(guī)行為發(fā)生后積極履職、推動公司盡快披露定期報告等補(bǔ)救措施情況，在量罰時已予以考慮。
對于唐靜波的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：(1)唐靜波所稱不負(fù)責(zé)年度報告編制相關(guān)業(yè)務(wù)且在定期報告編制前期過程中做好配合推進(jìn)和督促工作、已勤勉盡責(zé)的異議理由不予采納。編制并披露定期報告依法需要董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署書面確認(rèn)意見，不論是否直接分管相關(guān)業(yè)務(wù)，均應(yīng)當(dāng)對年度報告編制事項(xiàng)保持主動、持續(xù)關(guān)注，才可能保證定期報告的依法披露。另外，當(dāng)事人作為董事兼副總經(jīng)理，在4月初被公司安排作為工作小組成員對接審計工作，配合財務(wù)總監(jiān)做好審計重點(diǎn)事項(xiàng)的協(xié)調(diào)督促工作，并明確工作小組于4月25日前提供所有審計證據(jù)。但根據(jù)本案事實(shí)證據(jù)，審計重點(diǎn)事項(xiàng)的督促推進(jìn)工作在年報審議日前并無實(shí)質(zhì)進(jìn)展，故當(dāng)事人難稱勤勉盡責(zé)。此外，當(dāng)事人稱在編制后期發(fā)現(xiàn)可能存在數(shù)據(jù)偏差和問題時及時提醒主要責(zé)任人并主動要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報，對此我局認(rèn)為當(dāng)事人雖有督促、提醒動作但未能對阻止違法行為產(chǎn)生實(shí)際效果。(2)對于唐靜波所稱沒有拒絕參加董事會的辯解理由，我局不予認(rèn)可。對于當(dāng)事人沒有按時參加董事會、怠于表決的事實(shí)，公司向我局提交的情況說明已予以確認(rèn)，該說明在提交之前也經(jīng)過了當(dāng)事人的確認(rèn)。包括當(dāng)事人在內(nèi)的多位董事沒有按時出席導(dǎo)致董事會無法正常召開，2019年年報以及2020年一季報無法正常審議。董事按時參加會議表決議案是定期報告按時披露的前置保障，是董事的重要工作職責(zé)。當(dāng)事人即使對年報草案有疑問需要核實(shí)也應(yīng)按時參加董事會，通過會議表達(dá)意見想法，而且《證券法》第八十二條對董監(jiān)高異議權(quán)也給予了明確規(guī)定和保障，因此當(dāng)事人并不具有充足正當(dāng)?shù)牟粎碛伞?3)對當(dāng)事人所稱事后積極履職、推動公司盡快披露定期報告等補(bǔ)救措施情況，在量罰時已予以考慮。
對于陸煒的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：(1)對于當(dāng)事人沒有按時參加董事會、怠于表決的事實(shí)公司向我局提交的情況說明已予以確認(rèn)，該說明在提交之前也經(jīng)過了當(dāng)事人的確認(rèn)。包括當(dāng)事人在內(nèi)的多位董事沒有按時出席導(dǎo)致董事會無法召開，2019年年報以及2020年一季報無法正常審議。董事按時參加會議表決議案是定期報告按時披露的前置保障，是董事的重要工作職責(zé)。當(dāng)事人即使對年報草案有疑問需要核實(shí)也應(yīng)按時參加董事會，通過會議表達(dá)意見想法，而且《證券法》第八十二條對董監(jiān)高異議權(quán)也給予了明確規(guī)定和保障，因此當(dāng)事人并不具有充足正當(dāng)?shù)牟粎碛?，對其所稱并無拒絕參加董事會情形不予認(rèn)可。(2)對于陸煒的編制披露過程中已做到勤勉盡責(zé)及未領(lǐng)取薪酬的申辯理由不予采納。作為董事不應(yīng)只在臨近董事會召開時才關(guān)注年度報告編制所涉事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在公司年度報告編制期間予以持續(xù)關(guān)注，密切留意進(jìn)展情況，及早發(fā)現(xiàn)并盡快、盡力處理有礙事項(xiàng)。當(dāng)事人未在公司領(lǐng)取薪酬，該事實(shí)也不能作為降低董事職責(zé)要求的理由。(3)對于陸煒在聽證過程中提供的有關(guān)曾表達(dá)過通過通訊方式發(fā)表意見想法的新的證據(jù)，我局認(rèn)為該微信發(fā)出時間已經(jīng)明顯晚于董事會正式召開時間，不能改變當(dāng)事人沒有按時參加董事會、怠于表決的事實(shí)。另外，對于當(dāng)事人提出的事前詢問催促年報編制進(jìn)展、事后配合調(diào)查及與積極采取補(bǔ)救措施等事實(shí)情況，在量罰時已予以考慮。
對于王旭光的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：(1)其所稱公司年報等定期報告未能按時披露系因出席董事會人員未達(dá)法定人數(shù)導(dǎo)致董事會未按期召開、未形成有效決議的異議理由，我局不予認(rèn)可，具體理由同之前回應(yīng)孫文秋、吳昶辯解所述。(2)王旭光所稱在定期報告編制審議過程中其已勤勉盡責(zé)辯解，我局認(rèn)為，董秘王旭光作為上市公司信息披露工作的組織和協(xié)調(diào)者，在年報編制過程中對于進(jìn)度推進(jìn)缺乏獨(dú)立判斷，對董事長失聯(lián)、業(yè)績變臉等意外事件應(yīng)對不當(dāng)，難稱已勤勉盡責(zé)。(3)對于王旭光所述的主動邀請律師提供法律意見、積極勸說董事溝通交流及事后配合調(diào)查采取補(bǔ)救措施等事實(shí)情況，在量罰時已予以考慮。
綜上，我局對上述當(dāng)事人的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對瀚葉股份責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;
二、對沈培今、孫文秋給予警告，并分別處以50萬元罰款;
三、對吳昶給予警告，并處以40萬元罰款;
四、對唐靜波、沈德堂、陸煒、王旭光給予警告，并分別處以30萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局
2021年3月22日
