深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關于對浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東、時任董事王健的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第41號)。王健作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“金科文化”，300459.SZ)持股5%以上股東、時任董事，2021年2月5日至2月8日，因質押股份融資違約被法院強制執(zhí)行，以集中競價交易方式減持金科文化股票1625萬股，占金科文化股份總數(shù)的0.47%，涉及金額6223萬元。金科文化于2020年12月21日披露的《關于王健先生收到調查通知書的公告》顯示，王健因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易，被立案調查。王健的前述減持行為發(fā)生在被中國證監(jiān)會立案調查期間。
王健違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條，《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條、第七條的規(guī)定。請王健充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司是一家線上與線下、教育與娛樂、衍生品與樂園協(xié)同發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)型企業(yè)。2015年5月15日，公司在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，A股票代碼為300459;2016年收購杭州哲信信息技術有限公司，在聚合大流量的基礎上，依托對大數(shù)據(jù)分析和挖掘，業(yè)務覆蓋移動游戲研發(fā)及發(fā)行、智能廣告推送、互聯(lián)網(wǎng)教育、影視動漫等多個領域;2017年7月，公司更名為“浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司”，并將原有的單主業(yè)轉型為移動互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)業(yè)+精細化工新材料雙主業(yè)發(fā)展模式。
截至2021年3月26日，金科控股集團有限公司為第一大股東，持股14.05%;王健為第二大股東，持股11.59%。王健2019年6月至2021年1月?lián)谓鹂莆幕麻L，2016年8月至2020年6月?lián)慰偨?jīng)理，2016年7月至2021年2月?lián)喂径隆?/p>
2020年12月21日，金科文化發(fā)布關于王健先生收到調查通知書的公告。浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年12月21日收到董事長王健函告，獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易，被立案調查。隨附的中國證券監(jiān)督管理委員會《調查通知書》(編號：浙證調查字2020817號)正文內容如下：“因你涉嫌內幕交易公司股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，我會決定對你進行立案調查，請予以配合。”本次調查事項系針對王健個人的調查，與公司無關。本次調查不會影響其在公司的正常履職，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動亦不受影響。公司經(jīng)營管理、業(yè)務及財務狀況正常。
2021年2月9日，金科文化發(fā)布關于股東被動減持股份暨累計減持股份比例達到1%的公告。浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司于近日收到公司持股5%以上股東王健出具的《關于股份被動減持情況的告知函》，獲悉其于近日因股份質押融資違約被動減持部分公司股份。自2020年6月15日前次披露其股份變動累計達到總股本(已剔除回購股份數(shù)，下同)比例1%之后，疊加本次被動減持股份數(shù)量及其2020年6月15日以來已披露的股份變動情況，截至本公告披露日，王健累計已減持的公司股份數(shù)量占總股本比例達到1%。
王健自2021年2月5日至2月8日通過集中競價交易方式被動減持公司股份1625萬股，占公司總股本的0.47%，成交均價為3.83元/股。王健本次被動減持的主要原因系其部分股份質押融資款逾期未還款被法院強制執(zhí)行。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定(以下簡稱本所其他相關規(guī)定)，誠實守信，勤勉盡責。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》(以下簡稱《減持細則》)、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡稱首發(fā)前股份)，轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。
《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：
(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的;
(二)大股東因違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的;
(三)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。(二)大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿3個月的。(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第七條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6個月的。(二)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿3個月的。(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
以下為原文：
關于對浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東、時任董事王健的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第41號
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你作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“金科文化”)持股5%以上股東、時任董事，2021年2月5日至2月8日，因質押股份融資違約被法院強制執(zhí)行，以集中競價交易方式減持金科文化股票1625萬股，占金科文化股份總數(shù)的0.47%，涉及金額6223萬元。金科文化于2020年12月21日披露的《關于王健先生收到調查通知書的公告》顯示，你因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易，被立案調查。你的前述減持行為發(fā)生在被中國證監(jiān)會立案調查期間。
你違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條，《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條、第七條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年3月29日
