涉嫌未勤勉盡責 國海證券被重罰近兩千萬

證券行業(yè)天價罰單再現(xiàn)，這次主角是國海證券。近日，國海證券因為違規(guī)被中國證監(jiān)會處以責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元并處罰款60萬元的行政處罰，同時涉事3名負責人也被警告及罰款。

中國證監(jiān)會通告表示，國海證券在為山東勝通集團股份有限公司(下稱“勝通集團”)發(fā)行公司債券提供服務(wù)的過程中涉嫌未勤勉盡責，國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。