退市美都(此前簡稱美都能源)8月14日正式終止上市。將公司帶到退市深淵的公司實(shí)控人能否“一退遮百丑”?答案是“未必”。就在8月13日晚，公司披露，實(shí)控人聞?wù)迫A正式被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
退市美都8月13日晚間公告稱，上市公司實(shí)控人、董事長聞?wù)迫A收到中國證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，其因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對聞?wù)迫A立案調(diào)查。
聞?wù)迫A為何被立案調(diào)查
聞?wù)迫A究竟犯了什么事被立案調(diào)查?來自浙江證監(jiān)局的2份文件或許能透露一些跡象。
今年8月5日晚，退市美都公告，公司當(dāng)日收到浙江證監(jiān)局對其出具的《警示函》。具體事由為，2016年10月21日，聞?wù)迫A向蕪湖渝天投資中心(有限合伙)借款31億元。2016年11月10日，聞?wù)迫A控制的美都集團(tuán)有限公司向北京中泰創(chuàng)贏企業(yè)管理有限公司借款10億元。上述借款均由上市公司提供擔(dān)保，但未經(jīng)內(nèi)部決策程序?qū)徸h通過，且未履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
浙江證監(jiān)局由此認(rèn)為，退市美都和聞?wù)迫A均違反了信息披露的相關(guān)法律法規(guī)。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，對退市美都和聞?wù)迫A采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
聞?wù)迫A并非首次因信息披露違規(guī)領(lǐng)到警示函。就在1個(gè)月前，退市美都還收到了浙江證監(jiān)局出具的另一份《行政監(jiān)管措施決定書》，2018年11月14日，上市公司全資子公司美都美國能源有限公司(下稱美都美國)將其全部股權(quán)及資產(chǎn)為自身貸款融資擔(dān)保，其中資產(chǎn)賬面價(jià)值為78.63億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)后總資產(chǎn)的比率為45.32%，但上市公司未對該事項(xiàng)履行臨時(shí)公告義務(wù)，僅在2018年年報(bào)中予以披露，存在以定期報(bào)告替代臨時(shí)報(bào)告義務(wù)的違規(guī)行為。
今年3月31日，美都美國未能償還3000萬美元的借款。4月2日，貸款人向美都美國主要董事成員(聞?wù)迫A等人)發(fā)出違約通知，告知其已違約，并將根據(jù)質(zhì)押協(xié)議約定，采取一定的補(bǔ)救措施。但退市美都遲至4月15日才對上述貸款逾期造成的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)予以披露。
對此，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第六條、第三十條、第三十三條的相關(guān)規(guī)定，聞?wù)迫A、時(shí)任總經(jīng)理翁永堂及陳保印、時(shí)任董事會(huì)秘書沈旭濤違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí)，浙江證監(jiān)局決定對退市美都及聞?wù)迫A等4名主要董事成員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
美都14日起正式退市
實(shí)控人的胡亂作為，或是導(dǎo)致美都淪落至被終止上市的境地的主要因素。
據(jù)公司公告，退市美都將于8月14日正式退市，轉(zhuǎn)入三板掛牌轉(zhuǎn)讓。據(jù)披露，因觸發(fā)面值退市紅線，美都于6月29日進(jìn)入退市整理期交易，簡稱變?yōu)橥耸忻蓝肌＝刂?月7日，退市美都股票已于退市整理期交易滿30個(gè)交易日，退市整理期已結(jié)束。因此，公司股票將于8月14日被上交所予以摘牌。
退市美都最終不得不吞下退市“苦果”，與其盲目并購密切相關(guān)。2002年，借殼寶華實(shí)業(yè)，美都成功登陸資本市場，產(chǎn)業(yè)范圍也逐步外擴(kuò)，涉及房地產(chǎn)、商業(yè)貿(mào)易、旅游酒店服務(wù)等，經(jīng)營地域逐步擴(kuò)張至浙江省湖州、杭州等地。上市后，公司市值曾高達(dá)440多億元。
2012年，退市美都開始謀劃轉(zhuǎn)型，但最后收效甚微。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2013至2019年，7年時(shí)間里退市美都共發(fā)起18次并購，大多數(shù)收購資產(chǎn)最后都成難甩的包袱。退市美都第一次真正意義上的跨界就放眼海外，彼時(shí)其收購美國油田公司W(wǎng)AL，公司證券簡稱也隨之變更為“美都能源”，結(jié)果標(biāo)的資產(chǎn)經(jīng)營不利，6年合計(jì)虧損3.24億元。元?dú)獯髠螅耸忻蓝加謱⒀酃馔断蚧馃岬匿囯姰a(chǎn)業(yè)，最為豪氣的一筆并購為擬出資36億元現(xiàn)金收購瑞福鋰業(yè)，但最后也以失敗告終。
盲目的并購行為不僅拖垮了公司業(yè)績，還令其背負(fù)大量債務(wù)。公告顯示，截至5月22日，公司及子公司合計(jì)約9億元銀行類債務(wù)。其中，已到期未還、即將到期的銀行類債務(wù)約4.2億元。在即將到期債務(wù)中，還涉及某民間融資的貸款，4筆合計(jì)1.2億元，于今年7月底到期。聞?wù)迫A的股份也遭到輪候凍結(jié)。截至8月5日，累計(jì)被輪候凍結(jié)數(shù)量為10.72億股，占其所持股份的100%，占公司總股本比例29.98%。
此外，退市美都2019年度審計(jì)報(bào)告被大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，涉及的事項(xiàng)包括美都油氣資產(chǎn)的經(jīng)營情況、資產(chǎn)狀況、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等。
據(jù)查，截至一季報(bào)末，美都的股東人數(shù)約13萬。
