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基金投顧業(yè)務(wù)試點第二批展業(yè)來襲!11家機構(gòu)已開展現(xiàn)場檢查

2021-10-19 15:07:24 來源:資本邦

10月19日,資本邦了解到,截至10月18日,第二批拿到基金投顧試點資格備案函的41家機構(gòu)中,目前有11家機構(gòu)已經(jīng)配合監(jiān)管層開展場檢,除了廣發(fā)基金、東方證券兩家機構(gòu)已經(jīng)開始對外展業(yè)之外,多家機構(gòu)也已于近期通過現(xiàn)場檢查,本周內(nèi)可以正式展業(yè)。

今年6月末至7月初,第二批基金投顧試點“大擴容”的消息讓業(yè)內(nèi)“沸騰”,41家基金公司和券商機構(gòu)提交了最終方案并拿到第二批基金投顧業(yè)務(wù)試點資格的備案函,進入正式展業(yè)前的沖刺階段。

“監(jiān)管層向機構(gòu)下發(fā)基金投顧備案函之后,相關(guān)機構(gòu)就可以著手進行制度構(gòu)建、系統(tǒng)建設(shè)、人員招聘等一系列準備工作,準備完畢之后就可以向證監(jiān)局申請現(xiàn)場檢查,證監(jiān)局會聯(lián)合證監(jiān)會進行場檢,監(jiān)管層會根據(jù)場檢情況,向相關(guān)機構(gòu)提出業(yè)務(wù)問題,相關(guān)機構(gòu)對照反饋問題進行完善,獲得證監(jiān)局認可,就可以開始正式展業(yè)?!币晃粯I(yè)內(nèi)人士介紹了從拿到備案函到展業(yè)所需流程。

2019年10月24日證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》以來,基金投顧業(yè)務(wù)試點工作開展已接近2年。有59家機構(gòu)獲得基金投顧資格試點的備案函,包括24家公募基金、29家證券公司、3家銀行、3家第三方獨立銷售機構(gòu)。

數(shù)據(jù)顯示,截至二季度,首批試點金融機構(gòu)的投顧服務(wù)資產(chǎn)超過500億元,服務(wù)投資者超過200萬戶,基金投顧客戶中保有三個月以上的客戶復(fù)投率超過40%。