您的位置:首頁 >區(qū)域 >

11月5家機(jī)構(gòu)注銷公募銷售許可證,注銷方式有所不同

2021-12-01 17:54:05 來源:資本邦

12月1日,根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年11月,各地證監(jiān)局已將至少5家機(jī)構(gòu)的公募基金銷售許可證注銷??梢钥闯?,隨著《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》發(fā)布,近幾年公募銷售牌照明顯降溫。

今年11月12日,多地證監(jiān)局注銷了轄區(qū)內(nèi)部分機(jī)構(gòu)的公募基金銷售許可證。具體來看,江蘇證監(jiān)局注銷了大泰金石基金銷售有限公司、蘇州財(cái)路基金銷售有限公司的公募基金銷售許可證。其中,財(cái)路基金向證監(jiān)局提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng),證監(jiān)局決定注銷其銷售業(yè)務(wù)許可證;而大泰金石基金,江蘇證監(jiān)局表示,前期對(duì)大泰金石基金作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定,近日,決定注銷其公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

除泰金石基金銷售有限公司、蘇州財(cái)路基金銷售有限公司這兩家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。

同樣在今年11月12日,吉林證監(jiān)局注銷了長(zhǎng)春發(fā)展農(nóng)村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證;山東證監(jiān)局注銷了山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。另外,四川證監(jiān)局表示,近期,四川銀行因新設(shè)合并后尚未取得公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了注銷原攀枝花市商業(yè)銀行公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,決定注銷其公募基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,證監(jiān)會(huì)依法注銷其業(yè)務(wù)許可證,并予以公告:1.業(yè)務(wù)許可證有效期不予延續(xù)且有效期屆滿的。2.基金銷售業(yè)務(wù)資格被依法撤銷或者終止的。3.基金銷售機(jī)構(gòu)依法終止的。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。而在不予延續(xù)的情形中,首先,如果不滿足基礎(chǔ)性展業(yè)條件,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)就可作出不予延續(xù)其業(yè)務(wù)許可證有效期的決定。在基礎(chǔ)性條件中,除了要滿足運(yùn)作規(guī)范,具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等條件以外,還要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

頭圖來源:圖蟲