1月13日，日前，2022年1月7日晚間，浙商證券(601878.SH)披露了關于浙商資管及相關責任人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。從公告內(nèi)容來看，浙商資管因存在內(nèi)控不嚴、管理混亂等違規(guī)行為，被監(jiān)管部門處罰。
具體來看，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
由此，浙江監(jiān)管局決定對浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：一是采取責令改正。公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)控制度。應當在2022年1月31日前完成整改，并向浙江監(jiān)管局提交書面整改報告。二是暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設產(chǎn)品除外，但不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)。三是責令處分有關人員。
據(jù)悉，在相關人員方面，浙江證監(jiān)局表示，浙商資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產(chǎn)品時任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對公司相關違規(guī)行為負有相應責任。
浙江證監(jiān)局要求浙商資管按照有關制度規(guī)定，作出處分上述9人的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責。除此之外，浙江證監(jiān)局還決定對前述9人分別采取監(jiān)管談話措施。
此外，浙商證券在公告中稱，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，公司的經(jīng)營情況正常。“在證監(jiān)會檢查后，浙商資管已進行了全面合規(guī)自查，進一步強化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關內(nèi)控制度。截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項均已整改完成?！?/p>
中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2021年三季度，浙商資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達1001.35億元，位居行業(yè)第十七。浙商證券2021年三季報顯示，資管業(yè)務手續(xù)費凈收入2.48億元，同比下滑約2%，占總營業(yè)收入約2%。
頭圖來源：圖蟲
