2005年《證券法》第六十六條規(guī)定：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：
(一)公司概況;
(二)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;
(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;
(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;
(五)公司的實際控制人;
(六)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書
〔2020〕4號
當事人：維維食品飲料股份有限公司(以下簡稱維維股份)，注冊地址：江蘇省徐州市維維大道300號，法定代表人楊啟典。
維維集團股份有限公司(以下簡稱維維集團)，注冊地址：江蘇省徐州市維維大道300號，法定代表人崔超。
楊啟典，男，1958年12出生，身份證住址：江蘇省徐州市云龍區(qū)，時任維維股份董事長。
趙惠卿，男，1966年4月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份董事、總經(jīng)理。
張明揚，男，1961年8月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份董事、副總經(jīng)理、財務負責人。
崔超，男，1971年9月出生，身份證住址：江蘇省徐州市云龍區(qū)，時任維維集團總經(jīng)理。
宋曉梅，女，1964年10月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維集團財務總監(jiān)。
崔桂亮，男，1962年12月出生，身份證住址：北京市朝陽區(qū)，時任維維股份董事。
藤谷陽一，男，1967年6月出生，護照地址：日本，時任維維股份董事、副總經(jīng)理。
孟召永，男，1972年11月出生，身份證住址：江蘇省徐州市云龍區(qū)，時任維維股份董事、董事會秘書。
張玉明，男，1962年7月出生，身份證住址：上海市徐匯區(qū)，時任維維股份獨立董事。
羅棟梁，男，1972年9月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份獨立董事。
侯立松，男，1970年11月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份獨立董事。
丁金禮，男，1962年9月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份監(jiān)事。
徐纓，女，1970年1月出生，身份證住址：上海市閘北區(qū)，時任維維股份監(jiān)事。
肖娜，女，1968年8月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份監(jiān)事。
曹榮開，男，1962年5月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份副總經(jīng)理。
孫欣，女，1963年5月出生，身份證住址：北京市宣武區(qū)，時任維維股份副總經(jīng)理。
趙昌磊，男，1978年8月出生，身份證住址：江蘇省徐州市泉山區(qū)，時任維維股份財務總監(jiān)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規(guī)定，我局對維維股份信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
一、維維集團構成維維股份的關聯(lián)法人
維維集團2017年1月至2019年8月為維維股份的控股股東。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條規(guī)定，在2017年半年報、2017年年報、2018年半年報、2018年年報、2019年半年報的報告期內(nèi)，維維集團構成維維股份的關聯(lián)法人。
二、維維股份2017年半年報、2017年年報、2018年半年報、2018年年報、2019年半年報未按規(guī)定披露維維集團占用資金形成的關聯(lián)交易
經(jīng)查，2017-2019年期間，維維股份或其子公司維維六朝松面粉產(chǎn)業(yè)有限公司、維維糧倉糧食儲運有限公司，通過支付貨款的方式將資金劃轉(zhuǎn)至徐州正禾食品飲料有限公司、密山金源油脂油料有限公司、銅山縣棠張包裝箱廠、徐州秋禾糧油貿(mào)易有限公司、徐州永光物資貿(mào)易有限公司、徐州長旺糧食貿(mào)易有限公司等6家中間方，通過中間方將資金劃轉(zhuǎn)至維維集團。上述資金劃撥不是基于真實業(yè)務發(fā)生，實質(zhì)構成維維集團對維維股份資金的非經(jīng)營性占用。經(jīng)統(tǒng)計，2017年，維維集團全年累計占用702,900,000元，占維維股份2016年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的26.42%，其中1月-6月累計占用477,000,000元，當年歸還529,900,000元，期末占用余額173,000,000元。2018年，維維集團全年累計占用896,800,000元，占維維股份2017年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的32.98%，其中1月-6月累計占用551,320,000元，當年歸還646,800,000元，期末占用余額250,000,000元。2019年，維維集團全年累計占用1,153,650,000元，占維維股份2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的43.55%，占用全部發(fā)生在上半年，當年全部歸還。
上述資金占用事項由維維集團總經(jīng)理崔超、財務總監(jiān)宋曉梅組織策劃并向維維股份下達指令，維維股份財務負責人張明揚具體組織實施。
維維集團是維維股份的控股股東，上述資金占用構成關聯(lián)交易，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號—年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第四十條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號—半年度報告的內(nèi)容與格式(2016年、2017年修訂)》第三十八條的規(guī)定應當予以披露。維維股份未按規(guī)定在2017年半年度報告、2017年年度報告、2018年半年度報告、2018年年度報告、2019年半年度報告中披露上述關聯(lián)交易，違反2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。
維維股份董事長楊啟典知悉資金占用事項，且在資金占用相關的付款申請單上簽字;維維股份總經(jīng)理趙惠卿知悉資金占用事項;維維股份副總經(jīng)理、財務負責人張明揚負責資金調(diào)度，參與策劃并具體實施資金占用事項。楊啟典、趙惠卿、張明揚簽署確認涉案定期報告，未能勤勉盡責，保證信息披露真實、準確、完整，為維維股份上述違法行為直接負責的主管人員。其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員崔桂亮、藤谷陽一、孟召永、張玉明、羅棟梁、侯立松、丁金禮、徐纓、肖娜、曹榮開、孫欣、趙昌磊簽署確認涉案定期報告，未能基于自身的法律地位依法獨立履行勤勉盡責義務，保證信息披露的真實、準確、完整，為維維股份上述違法行為的其他直接責任人員。
維維集團作為控股股東，指使維維股份從事上述信息披露違法行為，構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述違法情形。維維集團總經(jīng)理崔超、財務總監(jiān)宋曉梅組織策劃了資金占用事項，為維維集團上述違法行為直接負責的主管人員。
以上事實有上市公司定期報告、三會資料、相關人員談話筆錄、相關公司情況說明、工商資料、銀行流水、財務憑證等證據(jù)證明，足以認定。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，我局決定：
(一)對維維股份給予警告，并處以五十萬元罰款;
(二)對維維集團給予警告，并處以六十萬元罰款;
(三)對楊啟典、趙惠卿、張明揚、崔超、宋曉梅給予警告，并分別處以三十萬元罰款;
(四)對崔桂亮、藤谷陽一、孟召永、張玉明、羅棟梁、侯立松、丁金禮、徐纓、肖娜、曹榮開、孫欣、趙昌磊給予警告，并分別處以五萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年7月21日
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