二、崔淑平與內(nèi)幕信息知情人接觸情況
自2016年5月至2018年5月，崔淑平在葵花藥業(yè)哈爾濱辦事處做后勤工作，負(fù)責(zé)關(guān)彥斌的生活事務(wù)，為其提供買(mǎi)菜、買(mǎi)報(bào)紙、洗衣服等生活服務(wù)。2018年3月12日至3月15日，崔淑平在關(guān)某斌家中工作，為其提供生活服務(wù)，與關(guān)某斌存在接觸。
三、崔淑平內(nèi)幕交易“葵花藥業(yè)”
(一)證券賬戶(hù)基本情況和資金劃轉(zhuǎn)情況
崔淑平證券賬戶(hù)托管于海通證券股份有限公司哈爾濱中山路證券營(yíng)業(yè)部，由其本人實(shí)際使用。2018年3月15日，崔淑平證券賬戶(hù)從其三方存管銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入680萬(wàn)元，其中150萬(wàn)元是2018年3月5日自何某銀行賬戶(hù)(崔淑平稱(chēng)系其兒子的銀行賬戶(hù))轉(zhuǎn)入，剩余資金為三方存管銀行賬戶(hù)自有資金。
(二)證券賬戶(hù)交易“葵花藥業(yè)”情況
2018年3月1日至3月9日，崔淑平證券賬戶(hù)累計(jì)賣(mài)出“葵花藥業(yè)”5萬(wàn)股，成交均價(jià)36.93元/股，成交金額184.66萬(wàn)元。
2018年3月14日至3月15日，崔淑平證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入680萬(wàn)元，共買(mǎi)入“葵花藥業(yè)”19.11萬(wàn)股，成交均價(jià)38.51元/股，成交金額735.97萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，該證券賬戶(hù)買(mǎi)入的上述19.11萬(wàn)股“葵花藥業(yè)”實(shí)際虧損9.4萬(wàn)元。崔淑平證券賬戶(hù)集中大量買(mǎi)入“葵花藥業(yè)”，與其日常證券交易習(xí)慣明顯不同，且證券交易資金量明顯放大，占內(nèi)幕信息敏感期證券買(mǎi)入總量99.46%。同時(shí)，上述證券交易、資金變化發(fā)生于葵花藥業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的當(dāng)日和次日，與內(nèi)幕信息形成、公開(kāi)過(guò)程高度吻合。
綜上所述，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，崔淑平證券賬戶(hù)交易“葵花藥業(yè)”行為、資金流向與內(nèi)幕信息形成過(guò)程高度吻合，交易行為存在明顯異常，且其未能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。
上述違法事實(shí)有相關(guān)公告信息、交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
崔淑平的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的行為。
在聽(tīng)證過(guò)程中，當(dāng)事人崔淑平提出如下申辯意見(jiàn)：
第一，崔淑平交易“葵花藥業(yè)”的行為發(fā)生在黑龍江省哈爾濱市，其涉嫌內(nèi)幕交易“葵花藥業(yè)”的行為，應(yīng)當(dāng)由黑龍江證監(jiān)局管轄，不應(yīng)該由山西證監(jiān)局管轄。
第二，田某、張某輝于2018年3月1日向關(guān)某斌匯報(bào)相關(guān)工作時(shí)，對(duì)于2017年度經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)提出的分配建議，并未形成董事會(huì)利潤(rùn)分配方案議案。同時(shí)，葵花藥業(yè)于2018年3月4日向時(shí)任董事發(fā)出董事會(huì)會(huì)議通知時(shí)，關(guān)于利潤(rùn)分配方案的部分是空白，并無(wú)相關(guān)具體內(nèi)容，故內(nèi)幕信息形成時(shí)間應(yīng)當(dāng)是2018年3月14日下午葵花藥業(yè)完成董事會(huì)以后。
第三，崔淑平只是葵花藥業(yè)哈爾濱辦事處的后勤工作人員，其很少與關(guān)某斌有交流，而且關(guān)某斌回家從不談?wù)摴ぷ鞯氖虑?，故崔淑平不可能從關(guān)某斌處獲知葵花藥業(yè)的內(nèi)幕信息。
第四，崔淑平于2018年3月14日至3月15日買(mǎi)入“葵花藥業(yè)”19.11萬(wàn)股，是基于對(duì)利好信息的掌握和對(duì)“葵花藥業(yè)”的長(zhǎng)期看好，且符合其以往證券交易習(xí)慣。
我局認(rèn)為，第一、崔淑平內(nèi)幕交易“葵花藥業(yè)”行為屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)交辦案件。依據(jù)2005年《證券法》第七條第二款，以及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第118號(hào))第二十五條、第二十九條規(guī)定，山西證監(jiān)局作為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，依法具有對(duì)交辦的崔淑平內(nèi)幕交易“葵花藥業(yè)”行為立案調(diào)查和實(shí)施行政處罰的職權(quán)。我局對(duì)崔淑平的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。
第二，2018年3月1日，關(guān)某斌、田某、張某輝等三人，就2017年利潤(rùn)分配的合理性及可行性進(jìn)行研究，并提出1股分1元、10股轉(zhuǎn)增10股的具體意見(jiàn)，使2017年度利潤(rùn)分配方案進(jìn)入動(dòng)議籌劃階段。2018年3月16日，葵花藥業(yè)將審議通過(guò)的2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案，通過(guò)深圳證券交易所官方網(wǎng)站予以披露。故內(nèi)幕信息敏感期為2018年3月1日至3月16日。我局對(duì)崔淑平的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。
第三、崔淑平在日常生活中為關(guān)某輝提供生活服務(wù)，彼此存在接觸。2018年3月14日至3月15日，即葵花藥業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案期間，崔淑平證券賬戶(hù)集中大量資金，連續(xù)買(mǎi)入“葵花藥業(yè)”19.11萬(wàn)股，成交金額735.97萬(wàn)元。崔淑平交易“葵花藥業(yè)”行為、資金流向與內(nèi)幕信息形成、公開(kāi)過(guò)程高度吻合，與其日常證券交易習(xí)慣明顯不同。崔淑平的申辯意見(jiàn)未能對(duì)其交易“葵花藥業(yè)”作出合理說(shuō)明，不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易。我局對(duì)崔淑平的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對(duì)崔淑平處以20萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局
2020年8月17日
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