《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：
(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;
(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)發(fā)出各種通知和函件等;
(四)約見有關(guān)人員;
(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;
(六)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(八)其他監(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機構(gòu)及其相關(guān)人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2020〕0101號
關(guān)于對萊紳通靈珠寶股份有限公司及其時任董事長兼董事會秘書沈東軍予以監(jiān)管關(guān)注的決定
當事人：
萊紳通靈珠寶股份有限公司，A股證券簡稱：萊紳通靈，A股證券代碼：603900;
沈東軍，時任萊紳通靈珠寶股份有限公司董事長、總裁兼代董事會秘書。
經(jīng)查明，2020年5月19日上午，萊紳通靈珠寶股份有限公司(以下簡稱萊紳通靈或公司)在上證e互動平臺回答投資者提問時稱，公司非常關(guān)注網(wǎng)紅直播帶貨這一新興營銷模式，并積極探索，目前正在與薇婭授權(quán)的公關(guān)公司洽談相關(guān)合作，尚存在一定的不確定性。在公司做出上述回復后，公司股票價格于5月19日、20日連續(xù)兩個交易日漲停。
2020年5月20日、5月21日，公司分別披露股票交易異常波動及風險提示公告稱，公司自2020年4月29日通過某文化傳播有限公司與薇婭授權(quán)的杭州謙尋電子商務(wù)有限公司正式開始洽談相關(guān)合作事宜，目前尚未簽署正式協(xié)議，合同內(nèi)容及金額尚未確定，該事項存在一定的不確定性;公司2019年度、2020年第一季度線上業(yè)務(wù)占比分別為2.73%和5.06%，比例相對較小，預計該事項不會對公司的經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生重大影響。上述公告披露后，公司股票價格于2020年5月22日、5月25日連續(xù)兩個交易日跌停。
其時，消費品行業(yè)中通過網(wǎng)紅直播的電商渠道銷售模式受到市場及媒體廣泛關(guān)注，可能對公司股票交易及投資者決策產(chǎn)生重大影響。公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布相關(guān)敏感信息，且未作出具體有針對性的風險提示，相關(guān)信息披露不完整，風險提示不充分。
公司的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.4條、第2.7條以及本所《關(guān)于啟用“上證e互動”網(wǎng)絡(luò)平臺相關(guān)事項的通知》等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事長、總裁兼代董事會秘書沈東軍作為公司信息披露事務(wù)具體負責人，未能勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有責任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于公司在上證e互動回復時，對于相關(guān)重大事項存在不確定性進行了一定風險提示，可酌情予以考慮。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對萊紳通靈珠寶股份有限公司及時任董事長、總裁兼代董事會秘書沈東軍予以監(jiān)管關(guān)注。
公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
二〇二〇年九月九日
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