近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)監(jiān)管總局”)根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)，對(duì)43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件立案調(diào)查。
其中，中信銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中信銀行”)和中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中華保險(xiǎn)”)等兩家金融機(jī)構(gòu)分別被罰50萬(wàn)元。
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。”
中信銀行被罰50萬(wàn)元
近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)福建百度博瑞網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“百度”)、中信銀行分別給予50萬(wàn)元罰款的行政處罰。
根據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》，市場(chǎng)監(jiān)管總局于8月12日對(duì)百度、中信銀行新設(shè)合營(yíng)企業(yè)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行立案調(diào)查。
2021年11月15日，市場(chǎng)監(jiān)管總局稱，百度、中信銀行在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出陳述、申辯意見(jiàn)或要求舉行聽(tīng)證。該案已調(diào)查、審理終結(jié)，并予以公告。
2015年11月，百度與中信銀行簽訂協(xié)議，共同設(shè)立合營(yíng)企業(yè)。交易完成后，百度和中信銀行分別持有合營(yíng)企業(yè)30%、70%股權(quán)，共同控制合營(yíng)企業(yè)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。
根據(jù)百度、中信銀行2014年全球營(yíng)業(yè)額、中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額計(jì)算，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。2017年9月5日，合營(yíng)企業(yè)設(shè)立，在此之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
中華保險(xiǎn)被罰50萬(wàn)元
根據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》，市場(chǎng)監(jiān)管總局于2021年8月12日對(duì)中華保險(xiǎn)和上海云鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海云鑫”)設(shè)立合營(yíng)企業(yè)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
據(jù)悉，本交易系設(shè)立合營(yíng)企業(yè)。2016年12月29日，合營(yíng)雙方簽署交易協(xié)議，成立農(nóng)聯(lián)中鑫科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)聯(lián)中鑫”)，其中，中華保險(xiǎn)持股60%，上海云鑫持股40%，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。2017年3月13日，農(nóng)聯(lián)中鑫取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在此之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
根據(jù)《反壟斷法》，基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，市場(chǎng)監(jiān)管總局分別給予中華保險(xiǎn)和上海云鑫50萬(wàn)元罰款的行政處罰。
何為經(jīng)營(yíng)者集中
同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局稱，經(jīng)查，上述兩案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
北京福和律師事務(wù)所主任律師陳楠表示，“經(jīng)營(yíng)者集中”是反壟斷中的專用名詞，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的需要申報(bào)。
“經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)是反壟斷領(lǐng)域的一種做法，就是說(shuō)企業(yè)出現(xiàn)了變動(dòng)，可能導(dǎo)致出現(xiàn)壟斷的情形，所以需要進(jìn)行申報(bào)。”通商律師事務(wù)所律師張忠表示，單純沒(méi)有進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)只是沒(méi)有遵守行政管理的規(guī)定。如果還達(dá)到了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，才是《反壟斷法》需要打擊的行為。
根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：(一)經(jīng)營(yíng)者合并;(二)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán);(三)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響”。
市場(chǎng)監(jiān)管總局提到，上述兩個(gè)案件中達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。
北京觀韜中茂律師事務(wù)所合伙人楊帆向《中國(guó)銀行保險(xiǎn)報(bào)》記者介紹，經(jīng)營(yíng)者集中，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第二十一條規(guī)定，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。否則，構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
兩家機(jī)構(gòu)均表示將加強(qiáng)合規(guī)管理
前期，中信銀行、中華保險(xiǎn)已積極配合相關(guān)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)調(diào)查工作，按照要求提交了經(jīng)營(yíng)者集中補(bǔ)充申報(bào)相關(guān)文件和資料。
中信銀行表示，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管總局評(píng)估，設(shè)立百信銀行不對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。目前，中信銀行和百信銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作正常。今后，中信銀行將加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理。
中華保險(xiǎn)表示，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管總局評(píng)估，中華保險(xiǎn)和上海云鑫設(shè)立合營(yíng)企業(yè)不會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。今后將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)意識(shí)，主動(dòng)遵守和維護(hù)反壟斷法，共同推進(jìn)建立公平、透明、可預(yù)期的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，助力行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
