ETF市場(chǎng)再迎大利好！
8月10日，滬深交易所官網(wǎng)發(fā)布消息，對(duì)《指數(shù)基金開發(fā)指引》予以修訂并發(fā)布，在現(xiàn)有規(guī)則基礎(chǔ)上，將非寬基股票指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)所需的指數(shù)發(fā)布時(shí)間由6個(gè)月縮短為3個(gè)月。
【資料圖】
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，當(dāng)天已有基金管理人積極響應(yīng)，易方達(dá)、國泰、嘉實(shí)、華安基金上報(bào)的4只ETF產(chǎn)品已獲受理，所跟蹤指數(shù)涉及國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)、中證全指集成電路及中證全指軟件開發(fā)3只指數(shù)，相關(guān)指數(shù)發(fā)布時(shí)間均在 3-6 個(gè)月之間。
多位業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示，指數(shù)基金開發(fā)指引規(guī)則的調(diào)整，將進(jìn)一步提升指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)效率，更好響應(yīng)和滿足投資者多樣化配置需求，并鼓勵(lì)基金管理人通過前瞻性布局，提高產(chǎn)品創(chuàng)新性。同時(shí)，新規(guī)將有利于為資本市場(chǎng)引入更多增量資金，讓指數(shù)基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)居民理財(cái)方面，發(fā)揮更加積極的作用，是“活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心”的重要舉措。
由6個(gè)月縮短為3個(gè)月！
非寬基股票指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)所需指數(shù)發(fā)布時(shí)間縮短
8月10日，上交所官網(wǎng)消息，上交所對(duì)《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——指數(shù)基金開發(fā)》進(jìn)行了修訂；同期，深交所修訂并發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——指數(shù)基金開發(fā)》（以下統(tǒng)一簡稱《指數(shù)基金開發(fā)指引》），兩大交易所同時(shí)宣布，在現(xiàn)有規(guī)則基礎(chǔ)上，將非寬基股票指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)所需的指數(shù)發(fā)布時(shí)間由6個(gè)月縮短為3個(gè)月。
多位業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示，此舉有助于進(jìn)一步提升指數(shù)基金開發(fā)效率，為資本市場(chǎng)引入更多增量資金，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)國家戰(zhàn)略的能力。
上述人士分析，這一次《指數(shù)基金開發(fā)指引》的修訂，具有多方面積極意義：一是能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)，從而更好地適配投資者配置需求和市場(chǎng)實(shí)際布局需要，是對(duì)現(xiàn)行《指數(shù)基金開發(fā)指引》的合理優(yōu)化；二是能夠更好地鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行前瞻性布局，加大在指數(shù)產(chǎn)品方面的創(chuàng)新力度，不斷提升產(chǎn)品鏈質(zhì)量；三是能夠有效減少不必要的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)更加良性市場(chǎng)生態(tài)的形成，助力基金市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
事實(shí)上，早在2021年1月，為規(guī)范指數(shù)基金產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)、促進(jìn)指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展，滬深交易所就在廣泛征求并吸納各方意見的基礎(chǔ)上，向市場(chǎng)發(fā)布了《指數(shù)基金開發(fā)指引》，明確了指數(shù)基金開發(fā)的成份券數(shù)量、權(quán)重占比等要求。對(duì)于規(guī)范指數(shù)基金產(chǎn)品開發(fā)，推動(dòng)指數(shù)基金市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
2022年5月，為提高基金市場(chǎng)與國家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求之間的契合度，《指數(shù)基金開發(fā)指引》又進(jìn)行了修訂，新增對(duì)于符合國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的指數(shù)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可予以指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間豁免。
隨著產(chǎn)品布局日臻完善、財(cái)富管理功能逐漸發(fā)揮，ETF愈發(fā)成為投資者進(jìn)行資產(chǎn)配置的優(yōu)質(zhì)選擇，也吸引著更多基金管理人關(guān)注ETF行業(yè)發(fā)展。
在此背景下，滬深交易所適應(yīng)市場(chǎng)變化、持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品開發(fā)規(guī)則，既有助于引導(dǎo)基金管理人保持產(chǎn)品創(chuàng)新熱情、破除同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)困局，也是提高自身服務(wù)市場(chǎng)能力的重要體現(xiàn)，《指數(shù)基金開發(fā)指引》的修訂料將進(jìn)一步助力境內(nèi)ETF市場(chǎng)的機(jī)制完善和生態(tài)塑造，穩(wěn)步推進(jìn)總量提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的高質(zhì)量基金市場(chǎng)建設(shè)。
境內(nèi)ETF市場(chǎng)快速發(fā)展
ETF總規(guī)模逼近2萬億元
近年來，境內(nèi)ETF市場(chǎng)快速發(fā)展，該類產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增長，已形成覆蓋股票、債券、商品、貨幣等多種資產(chǎn)及境內(nèi)外主要市場(chǎng)的產(chǎn)品線。
截至8月8日，ETF總規(guī)模達(dá)1.95萬億元，其中權(quán)益ETF（統(tǒng)計(jì)股票ETF和跨境ETF）發(fā)展最引人矚目。目前全市場(chǎng)753只權(quán)益ETF總規(guī)模達(dá)到1.63萬億元，規(guī)模最大的華泰柏瑞滬深300ETF單只產(chǎn)品規(guī)模突破1000億元整數(shù)關(guān)口；科創(chuàng)50系列ETF合計(jì)規(guī)模突破千億元，創(chuàng)業(yè)板系列ETF規(guī)模突破800億元。此外，芯片、半導(dǎo)體、電池、通信、新能源等科技領(lǐng)域細(xì)分主題ETF合計(jì)規(guī)模超3000億元，醫(yī)藥、消費(fèi)、農(nóng)業(yè)、能源等關(guān)系民生的細(xì)分主題ETF合計(jì)規(guī)模超 1700億元。
從權(quán)益ETF發(fā)展歷程看，在2018年的熊市行情中，股票ETF“越跌越買”，當(dāng)年資金借道股票ETF投資工具加倉權(quán)益市場(chǎng)，當(dāng)年權(quán)益ETF總規(guī)模激增1376億元，基金規(guī)模逆市激增66%。
在被動(dòng)投資理念日益推廣和股票數(shù)量突破5000家的背景下，指數(shù)化投資更加受到資金的青睞，權(quán)益ETF在國內(nèi)市場(chǎng)繼續(xù)高歌猛進(jìn)。
2021年，國內(nèi)權(quán)益ETF數(shù)量達(dá)到500只，規(guī)模突破1萬億整數(shù)關(guān)口；2022年初至今，該類產(chǎn)品規(guī)模再度增長超5800億元，最新規(guī)模已經(jīng)突破1.6萬億，近五年的年度平均規(guī)模增長44%，實(shí)現(xiàn)了跨越式的大發(fā)展。
“近年來境內(nèi)ETF獲得了長足發(fā)展，總規(guī)模逼近2萬億，單只產(chǎn)品最大規(guī)模超過1千億。股票ETF在支持科技創(chuàng)新企業(yè)、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面做出了積極貢獻(xiàn)。同時(shí)，在市場(chǎng)大跌期間，股票ETF‘越跌越買’，起到了市場(chǎng)穩(wěn)定器的重要作用，對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定也有積極意義。新規(guī)在此背景下出臺(tái)，將為股票ETF市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展‘再添一把火’?！币晃换鸸靖吖鼙硎尽?/p>
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