正在沖擊上市的信達證券高管被監(jiān)管層警示。日前，北京證監(jiān)局對信達證券總經(jīng)理祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施。
經(jīng)查，信達證券存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。
北京證監(jiān)局表示，祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員，同時為信達證券總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。
信達證券目前正在沖刺A股IPO，根據(jù)其披露的2021年報，公司去年全年承銷68只ABS債券，承銷金額為1143億元，位列券業(yè)第6位。
值得注意的是，上個月北京證監(jiān)局已對信達證券開出罰單。信達證券因ABS業(yè)務(wù)及投行業(yè)務(wù)風(fēng)控及合規(guī)出現(xiàn)問題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(記者 鄒曉)
標(biāo)簽： 信達證券 高管被監(jiān)管層警示 業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī) 風(fēng)險管理缺位
